UBCK Nhà nước đặt Chứng khoán phố Wall vào tình trạng cảnh báo

Thời hạn cảnh báo từ ngày 11/9/2023 đến ngày UBCKNN có quyết định đưa CTCP Chứng khoán phố Wall ra khỏi tình trạng cảnh báo.

Trong khi đó, chốt phiên giao dịch ngày 12/9, cổ phiếu WSS đã bật trần theo ngành để lên mức 9.400 đồng/cp, ghi nhận mức tăng hơn 22% chỉ trong vòng 3 tháng qua. Tuy nhiên thanh khoản không cao khi bình quân chỉ hơn 100 ngàn cổ phiếu được sang tay mỗi phiên.

Vừa qua ngày 24/7, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán Phố Wall tổng số tiền hơn 700 triệu đồng.

Trong đó, Chứng khoán Phố Wall đã có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán nên bị phạt tiền 187,5 triệu đồng.

Đồng thời, Chứng khoán Phố Wall có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản nên bị phạt 275 triệu đồng.

Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt 65 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 175 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc Chứng khoán Phố Wall báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Trước đó, hồi đầu năm 2022, UBCKNN cũng có quyết định xử phạt Chứng khoán Phố Wall 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.

Tiếp đó, tháng 3/2022, Chứng khoán phố Wall bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.

Minh An