Một cá nhân bị phạt nặng vì liên tục mua 'chui' cổ phiếu TTZ
Bà Trần Thị Thu bị phạt 200 triệu đồng vì liên tục mua vào cổ phiếu TTZ, trở thành cổ đông lớn mà không đăng ký và báo cáo.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu (địa chỉ: 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) tổng số tiền 200 triệu đồng.
Bà Thu nhiều lần vi phạm các quy định trong giao dịch chứng khoán
Trong đó, bà Thu bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Cụ thể, ngày 05/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%. Tiếp đó, ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua thêm 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng là 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ. Tuy nhiên, các giao dịch trên, bà Thu đều không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.
Ngoài ra, bà Thu cũng bị phạt tiền 30 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định. Theo đó, ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên đến ngày 18/6/2021 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà này.
Bà Thu còn bị phạt tiền 32,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 04/11/2022, Bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Ngoài ra, bà Thu bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Hiện cổ phiếu TTZ đã bị hủy niêm yết do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin. Bà Trần Thị Thu và ông Huỳnh Văn Quảng là 2 cổ đông sở hữu lớn nhất của doanh nghiệp này với tỷ lệ lần lượt là 21,42% và 10,39%.
