Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch một cá nhân bị xử phạt 55 triệu

Ảnh minh họa.

Ngày 10/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 55 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Ngọc Xuân Trang (Địa chỉ: 8/6 Đường 8 Khu Lan Anh Bình An, Quận 2, Thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, từ ngày 11/7/2019 đến ngày 25/7/2019, bà Trần Ngọc Xuân Trang - người liên quan đến ông Đỗ Lê Bình, Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Chế biến Gỗ Thuận An (mã chứng khoán: GTA), đã thực hiện giao dịch mua 795.630 cổ phiếu GTA và bán 50 cổ phiếu GTA nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối với bà Trần Ngọc Xuân Trang.

Với hành vi vi phạm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bà Trần Ngọc Xuân Trang bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính 55 triệu đồng.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Phạm Duy