Năm cá nhân và tổ chức bị UBCKNN phạt hơn 800 triệu đồng

(Ảnh minh họa: thoibaotaichinhvietnam.vn).

* Ngày 9-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 292/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Sử Bùi Bảo Ngọc (địa chỉ: số 23B, tổ 12 Thịnh Quang, TP Hà Nội).

Cụ thể, phạt bà Sử Bùi Bảo Ngọc 27.500.000 đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ngày 22-5-2018, bà Sử Bùi Bảo Ngọc - thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Phát triển phụ gia và sản phẩm dầu mỏ (mã chứng khoán: APP) bán 233.730 cổ phiếu APP, tuy nhiên đến ngày 13-6-2018 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Sử Bùi Bảo Ngọc.

* Ngày 8-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VNDIRECT.

Cụ thể, phạt Công ty cổ phần Chứng khoán VNDIRECT 60.000.000 đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

* Ngày 6-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 286/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Đức Cường (địa chỉ: 463 Nguyễn Văn Linh, phường Phúc Đồng, quận Long Biên, TP Hà Nội).

Cụ thể, phạt ông Trần Đức Cường 27.500.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký; và phạt 5.000.000 đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán. Tổng số tiền ông Trần Đức Cường phải nộp là 32.500.000 đồng.

Ngày 25-01-2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc Ông Trần Đức Cường, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Cầu 12 (mã chứng khoán: C12) đăng ký bán 100.000 cổ phiếu C12 từ ngày 26-01-2018 đến ngày 13-02-2018 (khớp lệnh 31.700 cổ phiếu). Tuy nhiên, ngày 24-01-2018 Ông Cường đã bán 14.200 cổ phiếu. Và đến ngày 06-03-2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Cường.

* Cùng ngày 6-11, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 962/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Bùi Ngọc Bút (Địa chỉ: số 12 Ngõ 68 Triều Khúc, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội) vì đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Apax Holdings (Mã chứng khoán: IBC).

Cụ thể xử phạt chính 550.000.000 đồng và buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 149.881.669 đồng. Tổng số tiền ông Bùi Ngọc Bút phải nộp là 699.881.669 đồng.

* Vẫn cùng ngày 6-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 284/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quý Ngọc (địa chỉ: G16, Làng Quốc tế Thăng Long, Dịch Vọng, TP Hà Nội).

Cụ thể, phạt ông Nguyễn Quý Ngọc 15.000.000 đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch vì là người có liên quan. Ngày 7-6-2018, ông Nguyễn Quý Ngọc, người có liên quan của bà Nguyễn Thị Tú Oanh - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chương Dương - mã chứng khoán CDC, mua 20.000 cổ phiếu CDC ngày nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Trước đó tại Hội nghị sơ kết công tác sáu tháng đầu năm 2018 và chương trình công tác sáu tháng cuối năm 2018, UBCKNN cho biết, sẽ tăng cường quản lý giám sát nhằm đảm bảo tính minh bạch, hiệu quả của thị trường chứng khoán; và đẩy mạnh hoạt động thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm.

* UBCKNN triển khai nhiệm vụ sáu tháng cuối năm

KHÁNH GIANG