Thêm một công ty chứng khoán bị phạt khi cho khách hàng đặt lệnh dù không đủ tiền

CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam cho khách hàng đặt lệnh mua dù không có tiền trong tài khoản chứng khoán.

Ngày 9/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1026/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng

Chiểu theo quy quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, CTCP Chứng khoán KIS bị phạt hành chính 137 triệu đồng.

Cụ thể, kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 08/4/2022 cho thấy, tại một số thời điểm, CTCP KIS Việt Nam đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trước đó, trong tháng 9/2023, UBCKNN cũng đã xử phạt CTCP Chứng khoán DNSE 125 triệu đồng do hành vi tương tự khi cho 4 tài khoản chứng khoán thực hiện lệnh mua dù không có tiền trong tài khoản.

Về tình hình kinh doanh của CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam, theo Báo cáo tài chính quý III/2023, các mảng kinh doanh chính đều tích cực so với cùng kỳ. Doanh thu hoạt động của Công ty này tăng 44% so với cùng kỳ, đạt hơn 787 tỷ đồng. Doanh thu môi giới tăng hơn 80%, đạt gần 137 tỷ đồng. Lãi cho vay và phải thu đạt mức tăng 40%.

Mảng tự doanh cũng đạt kết quả tích cực. Cụ thể, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 471,3 tỷ đồng, tăng 81% so với cùng kỳ. Dù khoản lỗ tài sản FVTPL tăng 30% lên 408,6 tỷ đồng, KIS Việt Nam vẫn báo lãi tự doanh gần 60 tỷ đồng.

Một điểm đáng chú ý ở kết quả quý III/2023 là Công ty không ghi nhận khoản lãi phái sinh phòng ngừa rủi ro, trong khi cùng kỳ thu gần 60 tỷ đồng ở khoản mục này. Tổng kết quý III, CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam lãi ròng gần 144 tỷ đồng, gấp 6 lần cùng kỳ.

Minh Lâm