Mới đây, Công ty cổ phần Kinh doanh và Đầu tư Bình Dương và Công ty Cổ phần Nova Final Solution đã có văn bản gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) công bố thông tin bất thường về việc nhận quyết định xử phạt hành chính.
UBCKNN xử phạt. Mirae Asset 700 triệu đồng do vi phạm hồ sơ trái phiếu, cho vay ký quỹ sai quy định, báo cáo sai lệch và công bố thông tin không đầy đủ.
Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt tổng cộng 700 triệu đồng do hàng loạt sai phạm được Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ ra.
Vướng loạt vi phạm nghiệp vụ, Công ty CP chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tiền 700 triệu đồng. Đây là lần thứ hai trong năm nay, đơn vị này bị cơ quan quản lý xử phạt.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 doanh nghiệp: Công ty CP Nhựa Sài Gòn, Công ty CP Lilama 45.4, Công ty CP Kinh doanh và Đầu tư Bình Dương, Công ty CP Bất động sản Greenwich.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Lilama 45.4. Doanh nghiệp này bị phạt tiền do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin đối với các báo cáo tài chính kiểm toán của năm 2023 và 2024, đồng thời chậm trễ trong việc cung cấp tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông.
5 doanh nghiệp bất động sản vừa bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán là Công ty TNHH Kinh doanh Bất động sản Dream City Villas, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Đô thị Minh Tân và Tập đoàn Novaland cùng 2 doanh nghiệp thành viên.
Novaland và 2 doanh nghiệp thành viên vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt do những vi phạm về công bố thông tin liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp.
UBCKNN yêu cầu CTCP Chứng khoán Thủ Đô báo cáo lại thông tin chính xác sau khi phát hiện sai lệch trong các báo cáo tài chính giai đoạn 2023 - 2025.
Ngày 21/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã thông báo xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC) 175 triệu đồng vì báo cáo sai lệch tỉ lệ an toàn tài chính.
Động thái mạnh tay xử phạt các công ty chứng khoán cho thấy cơ quan quản lý đang siết chặt kỷ luật thị trường, đặc biệt trong bối cảnh hoạt động ký quỹ và quản trị rủi ro tại nhiều công ty còn nhiều lỗ hổng.
Thanh tra UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 887,5 triệu đồng đối với một công ty chứng khoán do loạt vi phạm. Trong đó có lỗi cho vay giao dịch ký quỹ vượt sức mua và cung cấp dịch vụ khi chưa báo cáo. Trái ngược, kết quả kinh doanh 9 tháng của công ty lại ghi nhận lợi nhuận gấp 8,7 lần cùng kỳ.
ACBS bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính 340 triệu đồng do vi phạm hồ sơ chào bán trái phiếu và báo cáo chậm.
Ngày 11/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai công ty trong lĩnh vực năng lượng với tổng số tiền 325 triệu đồng do hành vi công bố thông tin sai lệch liên quan đến tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu.
Ngày 31.10.2025, Thanh tra UBCKNN đã ký ban hành hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính và buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (AMS). Tổng số tiền phạt là 327,5 triệu đồng đồng cho các vi phạm liên quan đến giao dịch nội bộ, tiêu chuẩn quản trị và công bố thông tin.
UBCKNN xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (AMS) với tổng mức phạt gần 330 triệu đồng, trong bối cảnh doanh nghiệp này vừa báo cáo lợi nhuận quý III/2025 sụt giảm mạnh.
Công ty Cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (mã chứng khoán: AMS) vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt gần 330 triệu đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Quyết định xử phạt được đưa ra trong bối cảnh công ty ghi nhận lợi nhuận quý III/2025 sụt giảm gần 48% so với cùng kỳ.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt nhiều doanh nghiệp, chủ yếu vì vi phạm công bố thông tin. Bên cạnh đó, một công ty chứng khoán bị phạt vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Từ đầu tháng 10/2025, UBCKNN liên tiếp xử phạt nhiều doanh nghiệp vi phạm công bố thông tin, cho thấy cơ quan quản lý đang tăng cường kỷ luật, minh bạch hóa hoạt động trên thị trường chứng khoán.
Do mắc một loạt vi phạm về công bố thông tin, Công ty cổ phần Sữa Quốc tế Lof bị phạt tổng cộng 185 triệu đồng theo quyết định của UBCKNN.
Trong các ngày 22 và 27/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 5 công ty cổ phần hoạt động trên thị trường chứng khoán do vi phạm các quy định về công bố thông tin và quản trị công ty.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều công ty niêm yết và doanh nghiệp hoạt động trên thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về công bố thông tin, thời hạn công bố, cũng như công bố sai lệch báo cáo tài chính.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Thanh tra UBCKNN đã ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các doanh nghiệp do vi phạm quy định về công bố thông tin trái phiếu, báo cáo tài chính.
Từ đầu năm đến nay Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tập trung thanh tra việc chấp hành các quy định pháp luật về chứng khoán, thị trường chứng khoán của các công ty chứng khoán, công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ.
Ngày 21/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tổ chức Chương trình đào tạo 'Quản trị rủi ro cho công ty chứng khoán' nhằm chia sẻ các thông tin về khung khổ pháp lý, quy trình xây dựng chiến lược quản trị rủi ro hiệu quả và các nội dung cơ bản về quản trị rủi ro trong điều kiện, hoàn cảnh thị trường mới.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (AAS) và Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No va (Novaland, mã: NVL), liên quan đến hành vi vi phạm nghĩa vụ báo cáo giao dịch và vi phạm công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Tổng số tiền xử phạt của hai doanh nghiệp lên tới 165 triệu đồng.
Công ty cổ phần Sức khỏe hồi sinh Việt Nam đã tạm ứng tới 95,6% tổng tài sản cho tổng giám đốc mang đi đầu tư tài chính mà không thông qua đại hội đồng cổ đông.
Bamboo Capital bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt nhiều công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và doanh nghiệp niêm yết do vi phạm các quy định. Có doanh nghiệp nhiều vi phạm, số tiền bị phạt lên tới hơn 1 tỷ đồng.
Từ 8 - 10/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với ba doanh nghiệp do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.