Xử phạt nhiều cá nhân sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, ngày 1/11/2017, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với bà Nguyễn Thị Thanh Thủy. Cụ thể, cá nhân này sẽ chịu mức phạt tiền 22,5 triệu đồng, về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch (từ ngày 19/12/2016 đến ngày 17/1/2017 bà Thủy, người liên quan với ông Huỳnh Trung Trực, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu công nghiệp Nam Tân Uyên (MCK: NTC) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu NTC (khớp lệnh mua 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 23/1/2017 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Thủy).

Ảnh mang tính chất minh họa. Nguồn: Internet.

Tương tự, UBCKNN cũng xử phạt ông Hồ Đình Hoàng và bà Nguyễn Thị Minh Hanh. Theo đó, ngày 31/10/2017, Thanh tra UBCKNN đã phạt tiền 45 triệu đồng đối với ông Hoàng và phạt 35 triệu đồng đối với bà Hanh, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Thanh tra UBCKNN cho biết thêm, ông Hoàng đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (từ ngày 12/4/2017 đến ngày 29/6/2017, ông Hoàng – người có liên quan với bà Hồ Nguyễn Duy Khương – Giám đốc Khối hỗ trợ của Công ty cổ phần Đường Biên Hòa (MCK: BHS) đã mua 95.300 và bán 118.300 cổ phiếu BHS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch).

Còn bà Hanh cũng bị xử phạt vì giao dịch “chui”, không báo cáo (từ ngày 20/4/2017 đến ngày 21/6/2017, bà Hanh, người có liên quan với bà Hồ Nguyễn Duy Khương - Giám đốc Khối hỗ trợ của Công ty cổ phần Đường Biên Hòa (MCK: BHS) đã mua 70.000 và bán 20.000 cổ phiếu BHS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch).

Sông Hương