Xử phạt một loạt công ty và cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Ảnh minh họa.

Cụ thể, ngày 14/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Thủy sản Mekong (mã AAM) 70 triệu đồng do bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật. Theo đó, ngày 24/10/2019, công ty này đã bán 5.000 cổ phiếu quỹ AAM nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN.

Trước đó, ngày 13/7, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt CTCP Liên Minh 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN các báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, năm 2018; báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018 và nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên các năm 2018, 2019.

Với vi phạm tương tự, đầu tháng 7, UBCKNN đã xử phạt CTCP Dược phẩm Trung ương I - Pharbaco (mã PBC) 85 triệu đồng do không nộp báo cáo tài chính bán niên, hợp nhất quý và một số báo cáo tài chính riêng các quý trong hai năm 2018, 2019.

UBCKNN cũng xử phạt CTCP Tập đoàn Hoàng Long (mã HLG) 100 triệu đồng do không công bố báo cáo tài chính năm 2018, 2019 được kiểm toán, đồng thời, công bố chậm nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, báo cáo tài chính quý IV/2018.

Về phía cá nhân, ngày 13/7, UBCKNN đã xử phạt bà Hà Thị Thu - Thành viên Ban kiểm soát của CTCP Đầu tư và Phát triển TDT (mã TDT) 12,5 triệu đồng vì đăng ký bán 30.000 quyền mua cổ phiếu TDT vào ngày 11/12/2019 và đã bán 0 quyền mua. Tuy nhiên đến ngày 10/02/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Thu.

Một lãnh đạo doanh nghiệp khác là ông Đinh Ngọc Quyền - Thành viên Hội đồng quản trị, Phó giám đốc CTCP Môi trường và công trình đô thị Sơn Tây (mã STU) cũng bị UBCKNN xử phạt 10 triệu đồng vì mua 10.000 cổ phiếu STU vào ngày 12/2/2020 nhưng không báo cáo UBCKNN, HNX về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, UBCKNN đã xử phạt một loạt cổ đông lớn vì báo cáo không đúng thời hạn giao dịch. Cụ thể, phạt bà Phạm Thị Lan Hương, cổ đông lớn của CTCP Phát triển Công viên xanh và Đô thị Vũng Tàu (mã UPC) 37,5 triệu đồng; phạt ông Đoàn Thế Rong, cổ đông lớn của CTCP Giấy Việt Trì (mã GVT) 25 triệu đồng; phạt ông Phạm Văn Tuân, cổ đông lớn của Tổng công ty Đầu tư Phát triển Nhà và đô thị Nam Hà Nội (mã NHA) 31,25 triệu đồng...

H.HÀ