Vụ án Hà Văn Thắm: Truy tố cựu Trưởng Ban Kiểm soát Oceanbank

Hà Văn Thắm và các bị cáo trong phiên xử phúc thẩm

Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao ngày 21/10 đã tống đạt Cáo trạng số 91/CTr-VKSNDTC-V3 truy tố bị can Bùi Văn Hải (sinh năm 1961, cựu Trưởng ban Kiểm soát Ngân hàng thương mại cổ phần Đại Dương - OceanBank) về tội “Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng” theo quy định tại Điều 360, khoản 3 - Bộ luật Hình sự năm 2015; đồng thời, phân công Viện Kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử sơ thẩm vụ án theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự.

Theo cáo buộc: Bản án hình sự sơ thẩm xác định, bị cáo Hà Văn Thắm (cựu Chủ tịch HĐQT OceanBank), Nguyễn Minh Thu và Nguyễn Xuân Sơn (cựu TGĐ OceanBank) khai, tất cả các cuộc họp của HĐQT đều mời Ban Kiểm soát.

Bị cáo Nguyễn Thị Nga (cựu Giám đốc Khối Tài chính kế hoạch) khai, thường xuyên gửi báo cáo cho kiểm toán và Ban Kiểm soát.

Bị cáo Nguyễn Lưu Nam (nguyên Giám đốc OceanBank Chi nhánh Quy Nhơn) khẳng định Bùi Văn Hải có 2 lần trực tiếp làm trưởng đoàn kiểm tra Chi nhánh Quy Nhơn, trong đó có 1 lần kiểm tra riêng về chuyên đề chi lãi ngoài.

Theo đó, Tòa án xác định Bùi Văn Hải biết rõ OceanBank thu phí và chi lãi ngoài trái pháp luật nhưng không có biện pháp ngăn chặn hành vi vi phạm và đề nghị Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an điều tra làm rõ.

Quá trình điều tra xác định, trong thời gian từ năm 2011 đến năm 2014, Hà Văn Thắm chỉ đạo chi lãi ngoài huy động vốn cho các khách hàng gửi tiền trên toàn hệ thống OceanBank.

Bùi Văn Hải là Trưởng ban Kiểm soát OceanBank, nhận thức đầy đủ vai trò, trách nhiệm trong kiểm soát hoạt động của ngân hàng theo quy định của pháp luật. Tuy nhiên, Bùi Văn Hải đã không thực hiện đúng, đầy đủ chức trách, nhiệm vụ theo quy định tại Điều lệ và Quy chế hoạt động của Ban Kiểm soát, không có các biện pháp ngăn chặn, xử lý...

Cáo buộc cho rằng, việc chi lãi ngoài trái pháp luật tại OceanBank diễn ra công khai tên troàn hệ thống, định kỳ hàng tháng, quý, năm, OceanBank có gửi các báo cáo tài chính cho Ban Kiểm soát OceanBank.

Kết quả điều tra giai đoạn I của vụ án Hà Văn Thắm đã xác định: Từ năm 2010 đến ngày 31/11/2014, tổng số tiền OceanBank đã sử dụng chi lãi ngoài và những việc khác là 1.576 tỷ đồng, trong đố số tiền xác định chi lãi ngoài là 1.050 tỷ đồng.

Hành vi thiếu trách nhiệm của Bùi Văn Hải đã để cho Hà Văn Thắm và ban lãnh đạo OceanBank chi lãi ngoài trái quy định, gây thiệt hại cho OceanBank số tiền hơn 1.050 tỷ đồng. Trách nhiệm dân sự đối với hậu quả thiệt hại đã được giải quyết tại Bản án phúc thẩm số 281/2018/HSPT ngày 4/5/2018 của TAND cấp cao tại Hà Nội.

Phương Mai