Vì sao chứng khoán Beta bị phạt tới 125 triệu đồng?
UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 954/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4 và tầng 5 Tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Ảnh minh họa.
Mức phạt là 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 22, Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Được biết, Công ty cổ phần Chứng khoán Beta thành lập ngày 6/12/2007 theo Giấy phép thành lập và hoạt động số 67/UBCK-GP của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với số vốn điều lệ ban đầu là 135 tỷ đồng. Qua các lần điều chỉnh, số vốn điều lệ hiện nay là 400 tỷ đồng.
Cùng ngày, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt 45 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Thu Hương - người liên quan của ông Nguyễn Hùng Cường - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam (mã ck: TNI) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Vũ Thị Thu Hương, đã mua 227.440 cổ phiếu TNI vào ngày 27/8/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Mức phạt được đưa ra căn cứ quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và Khoản 22, Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
