Vi phạm công bố thông tin trong lĩnh vực chứng khoán, hàng loạt cá nhân bị phạt tiền
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) từ đầu tháng 3 đến nay đã ban hành 4 quyết định xử phạt đối với nhiều cá nhân vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Vi phạm công bố thông tin, loạt cá nhân bị phạt tiền
Theo đó, bà Nguyễn Thị Mai Xuân bị phạt 45 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với cổ phiếu MQN của Công ty Cổ phần Môi trường Đô thị Quảng Ngãi.
Bà Xuân là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Thu Dung, ủy viên HĐQT của Công ty Cổ phần Môi trường Đô thị Quảng Ngãi. Trong ngày 20/7/2020, bà Xuân đã đặt lệnh mua 485.527 cổ phiếu MQN theo phương thức thỏa thuận nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.
Ông Đỗ Chí Công, thành viên ban kiểm soát của Công ty Cổ phần Cấp nước Sóc Trăng (STW) bị phạt tiền 27,5 triệu đồng vì hành vi không báo đúng thời hạn về kết quả giao dịch cổ phiếu STW.
Cụ thể, ông Công đăng ký bán 1.216.613 cổ phiếu STW từ ngày 17/6/2020 đến ngày 10/7/2020 và đã thực hiện giao dịch bán 1.216.613 cổ phiếu STW từ ngày 23/6/2020 đến ngày 07/7/2020. Tuy nhiên, đến ngày 15/7/2020, HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Công.
UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng đối với cá nhân Nguyễn Anh Tú vì không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Gạch ngói Đồng Nai (GND).
Theo đó, ngày 3/8/2020, ông Tú đã bán 100.000 cổ phiếu GND, giảm tỷ lệ sở hữu xuống còn dưới 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần Gạch ngói Đồng Nai nhưng không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.
Hai cá nhân là ông Phạm Trung Kiên và bà Trần Kim Uyên bị phạt tiền lần lượt là 15 triệu đồng và 12,5 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dich.
Trong đó, ông Phạm Trung Kiên, Phó tổng giám đốc Công ty Cổ phần Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (IDV) đăng ký bán 30.000 cổ phiếu IDV từ ngày 27/7/2020 đến ngày 21/8/2020, đã bán 20.500 cổ phiếu IDV từ ngày 04/8/2020 đến ngày 20/8/2020.
Tuy nhiên, đến ngày 27/8/2020, HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kiên.
Bà Trần Kim Uyên, Trưởng Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu nông sản thực phẩm An Giang (AFX), đăng ký bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20/8/2020 đến ngày 18/9/2020, đã bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20/8/2020 đến ngày 24/8/2020.
Tuy nhiên, đến ngày 07/9/2020, HNX mới nhận được báo cáo về kết quả của giao dịch này.
