Tự ý mua bán cổ phiếu, hàng loạt cá nhân bị phạt
Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính hàng loạt cá nhân do vi phạm việc không báo cáo khi mua bán số lượng lớn cổ phiếu.
“Tự ý” mua bán cổ phiếu, hàng loạt cá nhân bị phạt. ảnh minh họa
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Minh Hải (Thanh Xuân, Hà Nội) số tiền 31,25 triệu đồng. Ông Hải đã vi phạm hành chính việc báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Trước đó, ngày 17/12/2019, ông Nguyễn Minh Hải bán 65.200 cổ phiếu TDT của Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển TDT, làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,09% xuống 4,27% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển TDT. Tuy nhiên đến ngày 13/01/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Hải.
Thanh tra UBCKNN cũng quyết định xử phạt ông Đồng Quang Lực (thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) số tiền 22,5 triệu đồng. Ông Lực vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Ông Đồng Quang Lực – người có liên quan đến bà Hoàng Thị Thúy, Thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Xi măng La Hiên VVMI (Mã chứng khoán CLH) đăng ký bán 504.000 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019 nhưng chỉ thực hiện bán 141.100 cổ phiếu CLH, không đủ khối lượng đăng ký. Tuy nhiên ngày 15/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Đồng Quang Lực.
Ngoài ra, Thanh tra UBCKNN cũng xử phạt hành chính hàng loạt cá nhân khác về hành vi mua bán số lượng lớn cổ phiếu nhưng chậm báo cáo.
Tiêu biểu như ông Lê Khánh Trình (Giảng Võ, Hà Nội) bị phạt 22,5 triệu đồng. Ông Trình bị phạt vì không báo cáo đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Lê Khánh Trình, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Thiết bị và Xây lắp điện Thiên Trường (mã chứng khoán: KTT) bán 130.000 cổ phiếu KTT vào ngày 13/11/2019. Đến ngày 25/11/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Lê Khánh Trình.
Bà Kiều Thị Thanh Mai (quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội) bị phạt 5 triệu đồng vì việc không báo cáo dự kiến giao dịch. Từ ngày 03/01/2019 đến ngày 25/01/2019, bà Kiều Thị Thanh Mai – người có liên quan của ông Kiều Hữu Dũng, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn F.I.T (mã chứng khoán FIT) mua 15.010 cổ phiếu FIT nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
