Thống nhất điều hành nhưng chưa sáp nhập ngay 2 Sở Giao dịch chứng khoán

Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế báo cáo giải trình trước Quốc hội.

Mỗi Sở một nhiệm vụ

Giải trình trước Quốc hội, Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế Vũ Hồng Thanh cho biết: Khi tham gia, đại biểu Quốc hội còn ý kiến khác nhau về việc chỉ có một Sở giao dịch chứng khoán duy nhất làm đầu mối quản trị điều hành, quản trị rủi ro và trực tiếp tổ chức giao dịch chứng khoán.

Ủy ban Thường vụ đồng quan điểm cho rằng một Sở giao dịch chứng khoán duy nhất, là đầu mối quản trị điều hành, quản trị rủi ro và trực tiếp tổ chức giao dịch chứng khoán là phù hợp. "Đây là bước thống nhất về bộ máy quản lý và điều hành, thống nhất về nền tảng công nghệ, thống nhất và chuẩn hóa tiêu chí niêm yết, chế độ báo cáo, công bố thông tin, tiêu chuẩn về thành viên và giao dịch... thay vì 2 hệ thống giao dịch và 2 hệ thống chỉ số chứng khoán thuộc 2 Sở giao dịch chứng khoán như hiện nay" – ông Thanh nói.

Tuy nhiên, trước mắt chưa thể thực hiện ngay việc cơ cấu lại, sáp nhập 2 Sở giao dịch chứng khoán hiện nay thành một Sở giao dịch chứng khoán duy nhất mà theo hướng phân định lại chức năng, nhiệm vụ của 2 Sở để tổ chức, vận hành các thị trường chứng khoán riêng biệt nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của các Sở giao dịch chứng khoán.

Theo đó, toàn bộ giao dịch trái phiếu và chứng khoán phái sinh sẽ được thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, toàn bộ giao dịch cổ phiếu sẽ được thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán TPHCM, trên cơ sở đó sẽ tiến tới thống nhất 1 hệ thống chỉ số giao dịch. Khi điều kiện cho phép, Thủ tướng Chính phủ sẽ có thẩm quyền quyết định việc hình thành mô hình 1 Sở giao dịch chứng khoán duy nhất như ý kiến đại biểu Quốc hội nêu mà không phải sửa đổi Luật.

Đại biểu Quốc hội bấm nút thông qua Luật Chứng khoán (sửa đổi).

Bổ sung nhiều biện pháp mạnh

Về quy định xử phạt, một số đại biểu Quốc hội đề nghị cần tăng cường các chế tài xử phạt bổ sung mang tính răn đe hơn.

Nêu quan điểm của Ủy ban Thường vụ Quốc hội, ông Vũ Hồng Thanh cho hay: Để tăng cường răn đe, xử lý nghiêm các hành vi vi phạm nghiêm trọng, ảnh hưởng đến an ninh, an toàn TTCK, tại Điều 7 đã bổ sung các biện pháp mạnh như cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn; cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước ý kiến đề nghị bổ sung quy định chuyển tiếp cho các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán hiện nay để có thời gian sắp xếp, cơ cấu lại theo mô hình mới, Ủy ban Thường vụ Quốc hội đã bổ sung thêm khoản 6 vào Điều 135 về quy định chuyển tiếp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là 2 doanh nghiệp thành lập mới theo quy định của Luật này và các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán đã thành lập và hoạt động trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành.

Về báo cáo tài chính, Ủy ban Thường vụ Quốc hội cũng chỉnh lý theo hướng luật hóa quy định tại Thông tư số 162/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn việc chào bán chứng khoán ra công chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và chào mua công khai cổ phiếu. Ngày 25/11/2019, Tổng thư ký Quốc hội đã gửi Phiếu xin ý kiến các vị đại biểu Quốc hội về việc tiếp thu, chỉnh lý nội dung này. Đến 9h30 ngày 26/11/2019, có 309 đại biểu Quốc hội gửi lại Phiếu, trong đó 306 Phiếu tán thành, chiếm 63,35% tổng số đại biểu Quốc hội.

Về trách nhiệm liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, Ủy ban Thường vụ Quốc hội cho biết việc xử lý vi phạm của tổ chức kiểm toán trong việc để xảy ra tình trạng báo cáo của các công ty không chính xác hoặc có những thông tin sai lệch sẽ được quy định tại Nghị định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 132 của dự thảo Luật. Ngoài ra, trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã được quy định tại Khoản 1 Điều 132 của dự thảo Luật. Như vậy là đã có quy trách nhiệm để xử lý.

Sau khi nghe giải trình, tiếp thu, 445/450 đại biểu có mặt đã nhấn nút tán thành. Quốc hội đã chính thức thông qua luật Chứng khoán (sửa đổi).

Hồng Vân