Thêm 2 công ty quản lý quỹ bị xử phạt

(ĐTCK) UBCK vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Thái Bình Dương với mức phạt tiền 70 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định.

Cũng vi phạm hành chính, CTCP Quản lý quỹ Đối tác toàn cầu bị xử phạt lên đến 227,5 triệu đồng.

Trong đó, phạt 70 triệu đồng do không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định; phạt 40 triệu đồng do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định; phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định; phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ khi tỷ lệ vốn khả dụng dưới 180%...

UBCK cho biết, để đảm bảo tính thực thi của các quy định xử phạt vi phạm hành chính, trong thời gian tới, UBCK tiếp tục tăng cường giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của các công ty đại chúng và xử lý nghiêm đối với các hành vi vi phạm.

H.Vân