Thêm 2 cá nhân bị xử phạt vì mua bán 'chui' cổ phiếu

Ảnh minh họa.

Cụ thể, theo Quyết định số 312/QĐ-XPVPHC, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt hành chính đối với ông Phạm Ngọc Cõi 25 triệu đồng vì đã không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 9/3/2018, ông Phạm Ngọc Cõi đã thực hiện giao dịch mua 129.600 và bán 65.200 cổ phiếu S12 của Công ty cổ phần Sông Đà 12 (mã chứng khoán: S12), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu S12 sau giao dịch thay đổi tăng từ 391.900 cổ phiếu lên 452.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 7,84% lên 9,05% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của S12;

Ngày 20/3/2018, ông Cõi tiếp tục thực hiện giao dịch bán 39.100 cổ phiếu S12, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu S12 sau giao dịch thay đổi giảm từ 452.300 cổ phiếu xuống 413.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu thay đổi giảm từ 9,05% xuống 8,26% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của S12.

Tuy nhiên, ở cả hai lần giao dịch trên, ông Cõi đều không thực hiện báo cáo với UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Tương tự, theo Quyết định số 315/QĐ-XPVPHC UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Quang Hiệp số tiền 22,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (ông Lê Quang Hiệp - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đông Hải Bến Tre (mã chứng khoán: DHC) đã thực hiện giao dịch bán 100.000 cổ phiếu DHC vào ngày 8/1/2018 nhưng đến ngày 17/1/2018, ông Hiệp mới báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch với Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh).

HOÀNG HÀ