Phạt nặng một cá nhân dùng 8 tài khoản thao túng cổ phiếu ANV

Ảnh minh họa.

Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và kết quả xác minh của cơ quan công an, ông Nguyễn Kim Dĩnh (Long Xuyên, An Giang) đã sử dụng 08 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Nam Việt (mã ANV).

Do đó, ngày 29/11/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính ông Nguyễn Kim Dĩnh với mức phạt tiền 550 triệu đồng.

Ngoài ra, kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Kim Dĩnh.

Ngoài ông Nguyễn Kim Dĩnh, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính hai cá nhân khác là bà Nguyễn Thị Thu Hương và bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn.

Bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Môi trường Đô thị Quảng Ngãi (mã MQN) bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 03/01/2019 bà Nguyễn Thị Thu Hương mua 6.400 cổ phiếu MQN, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 334.100 cổ phiếu MQN (20,94%) lên 340.500 cổ phiếu MQN (21,34%). Đến ngày 08/03/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thu Hương.

Đồng thời, bà Nguyễn Thị Thu Hương còn bị phạt 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 28/12/2018 bà Hương nắm giữ 100 cổ phiếu trước khi giao dịch và đã mua 334.000 cổ phiếu MQN. Tuy nhiên, tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Nguyễn Thị Thu Hương báo cáo số lượng cổ phiếu trước khi giao dịch là 0 cổ phiếu MQN và đã mua 334.100 cổ phiếu MQN vào ngày 28/12/2018.

Bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn, người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Bình - Phó tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã VPB) bị phạt 12,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn đăng ký bán 80.000 cổ phiếu VPB từ ngày 16/10/2018 đến ngày 16/11/2018 (và theo công bố thông tin của SGDCK TP.HCM, bà Nhàn được giao dịch từ ngày 22/10/2018 đến ngày 20/11/2018). Tuy nhiên, bà Nhàn đã bán 45.000 cổ phiếu VPB vào ngày 22/11/2018.

HOÀNG HÀ