Phạt hàng loạt cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Chưa đầy nửa tháng 11, Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt hơn 1,3 tỷ đồng đối với hàng loạt cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa.

Cụ thể, hai cá nhân bị phạt mức phạt cao nhất cho hành vi thao túng giá cổ phiếu là ông Vũ Huy Sơn - người đã sử dụng 31 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu KVC và ông Bùi Ngọc Bút - người đã sử dụng 38 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu IBC.

Đồng thời, ông Bùi Ngọc Bút còn bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là gần 150 triệu đồng.

Ngoài hai cá nhân bị xử phạt nặng trên, trong nửa đầu tháng 11/2018, UBCKNN đã ra hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân vi phạm với mức phạt hàng chục triệu đồng.

Cụ thể, ngày 9/11, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính ông Vũ Đức Tâm số tiền 31,25 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 30/12/2016 ông Vũ Đức Tâm mua 6.587.393 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán: SRT), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu SRT lên 6.587.393 cổ phiếu SRT (chiếm tỷ lệ: 13,09%). Tuy nhiên, đến ngày 7/2/2017 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Vũ Đức Tâm.

Cũng trong ngày 9/11, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt bà Sử Bùi Bảo Ngọc

27,5 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (ngày 22/5/2018, bà Sử Bùi Bảo Ngọc-thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Phát triển phụ gia và sản phẩm dầu mỏ (mã chứng khoán: APP) bán 233.730 cổ phiếu APP, tuy nhiên đến ngày 13/6/2018 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà).

Trước đó, ngày 6/11, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt ông Trần Đức Cường 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Ngoài ra, ông Cường còn bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt 15 triệu đồng với ông Nguyễn Quý Ngọc - người có liên quan của bà Nguyễn Thị Tú Oanh - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chương Dương (mã chứng khoán: CDC) vì đã không báo cáo về việc dự kiến mua 20.000 cổ phiếu CDC vào ngày 7/6/2018.

Trước đó nữa, vào ngày 2/11, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Bạch Ngọc Văn - Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Kiên Giang (mã chứng khoán: KGM) vì đã đăng ký mua 100.000 cổ phiếu KGM từ ngày 7/5/2018 đến ngày 25/5/2018, tuy nhiên đến ngày 14/6/2018 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông.

HOÀNG HÀ