Phạt hai cá nhân 110 triệu đồng vì không báo cáo dự kiến giao dịch

Ảnh minh họa.

Ngày 17/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Từ Tuyết Anh - người có liên quan của ông Đặng Thành Duy, Phó tổng giám đốc CTCP Ánh Dương Việt Nam (Vinasun, mã VNS).

Theo quyết định, bà Từ Tuyết Anh bị phạt 55 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 13/8/2018 đến ngày 11/10/2018, bà Từ Tuyết Anh đã mua 524.000 cổ phiếu VNS và bán 3.510 cổ phiếu VNS, nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt ông Nguyễn Quang Hưng - thành viên Hội đồng quản trị CTCP Nam Việt (mã chứng khoán: NAV) 55 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Quang Hưng đã không báo cáo UBCKNN, HoSE về việc dự kiến giao dịch bán 324.380 cổ phiếu NAV vào ngày 13/3/2019.

Ngoài hai cá nhân trên, mới đây, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt ông Nguyễn Phúc Anh 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 13/8/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 35.000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư PV2 (mã chứng khoán: PV2) dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 3.659.900 cổ phiếu lên 3.694.900 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 9,93% lên 10,02%). Đến ngày 14/9/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh.

HOÀNG HÀ