Phạt gần 200 triệu đồng vì không công bố thông tin đúng hạn
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra hai quyết định xử phạt hơn 31 triệu đồng một cá nhân vì báo cáo không đúng thời hạn và 145 triệu đồng một tổ chức vì công bố thông tin không đúng thời hạn và không báo cáo theo quy định pháp luật.
(Ảnh minh họa: tapchitaichinh.vn)
Cụ thể, UBCKNN ban hành Quyết định số 295/QĐ-XPVPHC xử phạt 31.250.000 đồng đối với ông Vũ Đức Tâm vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (theo Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP). Quyết định có hiệu lực từ ngày 9-11-2018.
Ngày 30-12-2016 ông Vũ Đức Tâm mua 6.587.393 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vận tải Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán: SRT), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu SRT lên 6.587.393 cổ phiếu SRT (chiếm tỷ lệ: 13,09%). Tuy nhiên, đến ngày 07-02-2017 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Vũ Đức Tâm.
Còn tại Quyết định số 289/QĐ-XPVPHC, UBCKNN đã phạt Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sóc Sơn 60.000.000 đồng vì công bố thông tin các báo cáo quản trị công ty không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (theo Khoản 3 Điều 33 Nghị định 108/2013/NĐ-CP).
Theo UBCKNN, công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sóc Sơn đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 3, 4 - 2016, BCTC bán niên năm 2017 đã được soát xét; BCTC năm 2017 đã được kiểm toán, Giải trình biến động kết quả kinh doanh quý 4 - 2017 so với cùng kì năm trước; Báo cáo quản trị công ty năm 2017; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 148/DPS-NQ/2016; Bổ nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị ngày 01-11-2016, Thay đổi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh ngày 24-11-2016 và 03-3-2017, Ký hợp đồng kiểm toán cho năm 2017, Thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành 11-01-2018; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Giấy mời họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 và việc Ký hợp đồng kiểm toán cho năm 2017
Đồng thời, UBCKNN cũng phạt công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sóc Sơn 85.000.000 đồng vì không báo cáo việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2016 theo quy định pháp luật (theo Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP). Tổng mức hình phạt là 145.000.000 đồng, quyết định có hiệu lực từ ngày 9-11-2018.
* Năm cá nhân và tổ chức bị UBCKNN phạt hơn 800 triệu đồng
