Những vụ án kinh tế tài chính chấn động trong lịch sử (Phần 4)

Bắt đầu khởi nghiệp kinh doanh từ năm 22 tuổi với 5.000USD tự mình kiếm được. Madoff sáng lập Công ty đầu tiên với tên Madoff Investment Securities LLC (Hãng đầu tư chứng khoán Bernard L. Madoff) ở phố Wall vào năm 1960 phần lớn nhờ vào khoản vay 50.000 USD từ bố vợ. 20 năm sau đó, Madoff đã trở thành nhà môi giới sừng sỏ nhất New York dù không được đào tạo chuyên sâu về kinh tế.

Bernard Lawrence Madoff khi còn là Nhà đầu tư

Trong thập niên 1990, Madoff đã khai thác uy tín và mạng lưới mới thiết lập của mình để xây dựng một dự án thứ hai. Ở vị trí hiện tại, Madoff dễ dàng khiến cho mọi người tin tưởng vào thành công của mình. Madoff lúc đó được nổi lên như một nhà đầu tư, một doanh nghiệp uy tín nhất ở phố Wall. Trong khoảng thời gian 1991-1992, khối tài sản của Madoff tăng vọt nhờ việc sáng kiến và cùng một số cộng sự lập ra sàn giao dịch khác mang tên NASDAQ (Một công ty chuyên tư vấn đầu tư và điều hành các quỹ đầu tư với tổng số tài sản khoảng 17 tỷ đô-la Mỹ).

Madoff được coi như một thế lực ngầm trên thị trường và nhanh chóng trở thành nhân vật kiệt xuất trên phố Wall và là chủ tịch phi điều hành của sản chứng khoán NASDAQ (sàn giao dịch chứng khoán điện tử lớn nhất Hoa Kỳ). Từ những năm 1980 cho đến khi bị bắt giữ năm 2008, Madoff đã sử dụng uy tín của mình để lừa hàng ngàn nhà đầu tư (chủ yếu là những người giàu có) thông qua hình thức huy động vốn đa cấp “Ponzi” (trong đó lấy tiền của người gửi sau trả lãi cho người gửi trước).

Bernard Lawrence Madoff tại sàn chứng khoán

Thành tích lừa đảo của Madoff lên đến mức kỷ lục với khoảng 65 tỷ đô-la Mỹ trong suốt 20 năm tung hoành trên thị trường tài chính. Trong vòng 16 năm, Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Mỹ (SEC) đã tiến hành điều tra công ty của Madoff tổng cộng 8 lần. Nhưng vẫn chưa tìm ra sai phạm trong việc làm ăn của Madoff. Harry Markopoulos (một trong những người đã đầu quân cho một hãng đối thủ của Madoff), một nhà tài chính ở Boston đã cố gắng thực hiện các mức lợi tức giống như Madoff đưa ra. Nhưng ông đã không thể làm được.

Markopoulos đi đến kết luận rằng, các quỹ của Madoff thực sự có vấn đề và ông đã than phiền với SEC nhiều lần kể từ năm 2001. Thậm chí sau khi rời công ty đó, Markopoulos đã dành tâm trí và sức lực để tìm hiểu đâu là cốt lõi các khoản lời khác thường của Madoff. Năm 1999, Harry Markopoulos, một nhà tài chính ở Boston gửi một bức thư tới Ủy ban An ninh và chứng khoán liên bang tố cáo về thành công của Madoff chính là kiểu lừa “Ponzi”.

Trong năm 2005, Markopoulos trao cho SEC ở New York một bản tài liệu dài 21 trang, trong đó ông khẳng định, Công ty Đầu tư Chứng khoán Bernard L Madoff là "kế hoạch Ponzi lớn nhất thế giới". SEC đã trả lời trong một bản ghi nhớ: "Các nhà điều tra không tìm thấy bằng chứng gian lận". Những gì họ kết luận chỉ là Madoff vi phạm các quy định về chứng khoán khi hoạt động như một nhà tư vấn không đăng ký.

(Còn tiếp)

Hòa Thu