Nhiều nhà đầu tư bị phạt tiền do báo cáo giao dịch cổ phiếu không đúng thời hạn

Công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tòa nhà ICON4, Đê La Thành, Hà Nội) bị phạt do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, đã bị xử phạt số tiền là 200 triệu đồng.

Cụ thể, trong năm 2016, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall ký 6 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết. Theo nội dung hợp đồng, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall góp vốn cùng nhà đầu tư mua các chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định.

Tại thời điểm kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall đã thu hồi toàn bộ khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (địa chỉ: huyện Củ Chi, thành phố Hồ Chí Minh), tổng số tiền 270 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm sau:

Phạt tiền 100 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)…

Phạt tiền 85 triệu đồng vì giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán;

Phạt tiền 85 triệu đồng vì báo cáo có nội dung không chính xác. Trong năm 2016, Công ty đã thực hiện giao dịch với bên liên quan về việc thực hiện đầu tư tài chính vào CTCP Bến Thành Long Hải. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017, Công ty báo cáo không có giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người có liên quan với chính Công ty. Như vậy, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017 của Công ty có nội dung không chính xác.

Như vậy, tổng số tiền mà Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ phải nộp phạt cho các lỗi vi phạm là 270 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Thanh tra UBCKNN buộc Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ phải có biện pháp khắc phục hậu quả là cải chính thông tin đối với nội dung báo cáo không chính xác…

Công ty Landial Pte Ltd cũng bị phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 22/05/2017, Landial Pte Ltd mua 92,100 cổ phiếu CAN của CTCP Đồ hộp Hạ Long, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 173,900 cổ phiếu (3.47%) lên 266,000 cổ phiếu (5.31%) và trở thành cổ đông lớn của CAN. Tuy nhiên, đến ngày 16/06/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của Landial Pte Ltd.

Đối với cá nhân, bà Lê Phương Nhâm - Thành viên Ban kiểm soát, CTCP Cơ khí Xây dựng AMECC (UPCoM: AMS) bị phạt tiền 22.5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Từ ngày 08/02-06/03/2017, bà Nhâm đăng ký mua 100,000 cổ phiếu AMS và đã thực hiện giao dịch mua 10,400 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên, ngày 16/03/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch đồng thời giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký giao dịch của bà Nhâm.

Bà Nhâm cũng bị phạt tiền thêm 2 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Từ ngày 07/03-17/03/2017, bà Nhâm mua 900 cổ phiếu AMS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch).

Tiếp đến là bà Ngô Thị Hải - Cổ đông lớn của CTCP Diêm Thống Nhất (UPCoM: DTN) bị phạt tiền 12.5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 12/06/2017, bà Hải mua 500 cổ phiếu DTN, tăng số lượng cổ phiếu DTN sở hữu từ 241,851 cổ phiếu (10.99%) lên 242,351 cổ phiếu (11.012%), tức tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%. Tuy nhiên, đến ngày 12/07/2017, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngô Thị Hải.

Mai An (T/h)