Nguyên TGĐ công ty chứng khoán và cấp dưới 'ẵm' hàng chục tỷ đồng của 2 ngân hàng

VKSND TP Hà Nội vừa ban hành bản cáo trạng truy tố bị can Lê Hồ Khôi (SN 1961), nguyên TGĐ Công ty CP Chứng khoán Tràng An - TAS) và 3 đồng phạm về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, theo quy định tại Điều 139, khoản 4, điểm a – Bộ luật Hình sự năm 1999.

3 bị can này gồm: Trịnh Văn Toàn (SN 1969, nguyên Phó Tổng Giám đốc TAS), Lê Quang Hưng (SN 1980, nguyên nhân viên Phòng Kế toán TAS), Nguyễn Trí Dũng (SN 1982, nguyên Phó Giám đốc giao dịch TAS).

Theo cáo trạng, vào tháng 5/2012, Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội (nay là ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội SHB) có đơn tố cáo Công ty CP Chứng khoán Tràng An chiếm đoạt hơn gần 22 tỷ đồng thông qua hình thức ủy thác đầu tư để vay vốn.

Kết quả điều tra cho thấy, năm 2010, do thiếu vốn để hoạt động kinh doanh, Lê Hồ Khôi bàn bạc với các nhân viên cấp dưới lập khống hồ sơ mang tên khách hàng nhằm vay tiền ngân hàng để đầu tư chứng khoán.

Tháng 10/2010, Khôi đại diện cho TAS ký hợp đồng hợp tác với SHB với nội dung: TAS giới thiệu khách hàng có nhu cầu nhận ủy thác đầu tư vốn từ SHB theo hình thức cầm cố chứng khoán niêm yết. TAS là đầu mối, kiểm tra, rà soát hồ sơ, ký xác nhận hồ sơ khách hàng trước khi chuyển cho SHB.

Nhận được chỉ đạo từ Khôi, các nhân viên cấp dưới đã sử dụng CMND của 4 cá nhân nhằm hợp thức các thủ tục mở tài khoản chứng khoán, ký giả vào hợp đồng mở tài khoản, hợp đồng cầm cố, hợp đồng ủy thác đầu tư, xác nhận phong tỏa chứng khoán... Sau đó, nhóm nhân viên này tự tạo khống các mã chứng khoán và số lượng chứng khoán cho 4 tài khoản để hoàn tất các thủ tục cho 4 hồ sơ, chuyển sang SHB làm thủ tục giải ngân.

Từ đó, SHB đã duyệt giải ngân cho 4 khách hàng vay 56 tỷ đồng vào tài khoản của TAS. Khi có tiền về, TAS đã 2 lần chuyển tiền cho Ngân hàng TMCP Bảo Việt để trả nợ tổng cộng 35 tỷ đồng, chuyển hơn 18 tỷ đồng thanh toán bù trừ với Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD).

Vào thời điểm thị trường chứng khoán giảm mạnh, giá trị cổ phiếu không đủ cầm cố, SHB yêu cầu khách hàng phải trả nợ hoặc cầm cố thêm chứng khoán, đại gia Lê Hồ Khôi và Trịnh Văn Toàn đã thống nhất chỉ đạo Nguyễn Thị Ngọc Lan (Kế toán trưởng) trực tiếp thực hiện việc ký giả chữ ký của 19 khách hàng đang có tài khoản tại TAS về việc chấp nhận cầm cố chứng khoán bổ sung.

Làm việc với CQĐT, 19 khách hàng khai không biết việc cầm cố chứng khoán và đề nghị CQĐT làm rõ việc chữ ký của họ bị giả mạo.

Trước khi vụ án bị khởi tố, TAS đã trả cho SHB hơn 47 tỷ đồng, gần 20 tỷ đồng còn lại không có khả năng thanh toán.

Cũng theo cáo trạng, với cách thức tương tự, nhóm bị can trên còn lập khống 9 hồ sơ khách hàng vay tiền của BIDV chi nhánh Hai Bà Trưng dưới hình thức cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán, chiếm đoạt hơn 27 tỷ đồng.

Theo thỏa thuận, TAS có trách nhiệm là bên trung gian thay mặt ngân hàng triển khai các thủ tục cho vay ứng trước, kiểm soát chặt chẽ việc thanh toán tiền bán chứng khoán, đảm bảo thu hồi đầy đủ nợ gốc và lãi; chịu trách nhiệm về tính hợp pháp hợp lệ của các hồ sơ do TAS cung cấp. Thực tế, TAS đã lập khống hồ sơ vay vốn của 9 khách hàng để được giải ngân 45 tỷ đồng.

Sau khi giải ngân 45 tỷ đồng vào tài khoản của TAS tại BIDV, ngân hàng này đã giữ lại toàn bộ 45 tỷ đồng để thanh toán cho các khoản nợ trước đây của TAS với BIDV.

Trước khi vụ án khởi tố, TAS đã thanh toán một phần khoản nợ và hiện còn nợ lại 27,6 tỷ đồng. Về khoản hơn 47 tỷ đồng chiếm đoạt của 2 ngân hàng, Viện Kiểm sát xác định các bị can phải có trách nhiệm với số tiền này.

Vụ án này xảy ra từ năm 2012, cơ quan công an tiến hành khởi tố vụ án vào năm 2013 nhưng đến nay vẫn chưa được giải quyết dứt điểm.

Ban đầu, bị can Lê Hồ Khôi bị truy tố về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Sau đó, CQĐT Công an TP Hà Nội đã ra Quyết định thay đổi tội danh sang tội Sử dụng tài sản trái phép.

Đến tháng 3/2018, cơ quan tiến hành tố tụng lại có sự thay đổi, chuyển tội danh của bị can Khôi sang tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Còn với bị can Nguyễn Thị Ngọc Lan đã mất do mắc bệnh trong quá trình điều tra nên CQĐT đã ra quyết định đình chỉ bị can đối với trường hợp này.

Bảo Khánh