Loạt doanh nghiệp sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị xử phạt tuần qua: 'Gọi tên' SBS, THI, HAH và PVE

Ngày 20/4 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 212/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín.

Chứng khoán Sài gòn Thương Tín (mã SBS) bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Trong giai đoạn từ ngày 09/11/2020 đến ngày 11/6/2021, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Chứng khoán Sài gòn Thương Tín (SBS) bị phạt nhiều nhất với 150 triệu đồng.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí – Công ty cổ phần. Công ty này bị phạt 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Tổng Công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí – Công ty cổ phần (mã PVE) không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính Quý 4 năm 2019, báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2019, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, báo cáo tài chính Quý 1,2,3,4 năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2020, báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã được soát xét, báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2020, báo cáo tài chính quý 1/2021…

Ngày 21/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục xử phạt hành chính 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Thiết bị điện (mã THI) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Thiết bị điện không công bố thông tin trên hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HSX) các tài liệu: Giải trình chênh lệnh kết quả kinh doanh của: Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2019, năm 2020 và báo cáo tài chính riêng quý 3/2020.

Công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HSX và chậm công bố thông tin trên hệ thống các tài liệu: Giải trình biến động kết quả kinh doanh của báo cáo tài chính Quý 1/2020 và 06 tháng đầu năm 2021…

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt 70 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An (mã HAH) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2020; Thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 ngày họp: 26/5/2021, ngày CBTT: 24/5/2021 và Công văn giải trình thông tin chênh lệch kết quả kinh doanh tại báo cáo tài chính kiểm toán hợp nhất năm 2020 so với năm 2019.

Hoàng Hà