KVC: Liên tiếp bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Hình ảnh nhà máy CTCP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ.

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 100/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ cụ thể như sau:

Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Tình tiết tăng nặng: Vi phạm hành chính nhiều lần quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

- Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo quy định tại Khoản 9 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán.

- Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung không chính xác.

Trong năm 2016, Công ty đã thực hiện giao dịch với bên liên quan, cụ thể: Việc mua bán chuyển nhượng quyền sử dụng đất, hủy mua đất với ông Đỗ Hùng (Chủ tịch HĐQT Công ty) và bà Lê Thị Hồng Hạnh (vợ ông Đỗ Hùng);

Công ty có Nghị quyết HĐQT số 1807/NQ-HĐQT/2016 ngày 18/07/2016 về việc thực hiện đầu tư tài chính vào CTCP Bến Thành Long Hải (tổ chức có cùng Chủ tịch HĐQT với Công ty - ông Đỗ Hùng).

Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017, Công ty báo cáo không có giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người có liên quan với chính Công ty.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với nội dung báo cáo không chính xác theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

BẢO NGỌC / Theo UBCKNN