Giao dịch cổ phiếu 'chui', hàng loạt nhà đầu tư bị xử phạt
Một số nhà đầu tư đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính về hành vi chậm báo cáo giao dịch, thậm chí có người còn bị khởi tố hình sự vì thao túng thị trường chứng khoán.
Ngày 26/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, cơ quan này vừa ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với một số cá nhân vi phạm về hành vi chậm hoặc không báo cáo về thời gian giao dịch cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 21/3 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hành chính bà Nguyễn Thị Ngọc Anh (ngụ TP Hà Nội) số tiền 17,5 triệu đồng. Bà Anh còn bị xử phạt 22,5 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Bà Anh là người có liên quan với ông Nguyễn Thanh Bình, Phó TGĐ Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã CK: VPB), đăng ký bán 100.000 cổ phiếu VPB từ ngày 24/10/2017 đến ngày 22/11/2017.
Tuy nhiên, bà Anh đã bán 55.200 cổ phiếu VPB vào ngày 20/10/2017 và đến ngày 1/12/2017, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký giao dịch.
Hàng loạt nhà đầu tư bị xử phạt về hành vi chậm hoặc không báo cáo giao dịch.
Một người khác là ông Đặng Kiết Tường (ngụ Tiền Giang), thành viên HĐQT Công ty CP Thực phẩm Sao Ta (mã CK: FMC) đồng thời là Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ Công ty CP Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre (mã CK: ABT) bị phạt số tiền 55 triệu đồng.
Ông Tường bán 105.000 cổ phiếu FMC từ ngày 23/03/2018 đến ngày 03/07/2018, mua 290 cổ phiếu FMC vào ngày 3/07/2018, mua 5.000 cổ phiếu FMC vào ngày 27/07/2018, mua 105.290 cổ phiếu FMC và mua 2.000 cổ phiếu ABT vào ngày 19/06/2018. Tuy nhiên ông này không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cũng với hành vi này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt bà Nguyễn Thị Xuân Lan (ngụ TP Hà Nội) 15 triệu đồng. Bà Lan là người có liên quan của ông Nguyễn Trọng Thông, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Hà Đô (mã CK: HDG). Nhà đầu tư này đã mua 25.000 cổ phiếu HDG vào ngày 30/10/2018 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty CP Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (mã CK: KSA), gây thiệt hại cho nhà đầu tư, mới đây Cơ quan Cảnh sát điều tra, Công an TP Hà Nội đã khởi tố vụ án hình sự.
Người bị khởi tố can, tạm giữ hình sự là bà Phạm Thị Hinh (ngụ TP Hà Nội), nguyên Chủ tịch HĐQT KSA, Chủ tịch HĐQT, người đại diện pháp luật Công ty cổ phần chứng khoán VSM.
