Giao dịch chui, người nhà các sếp của HDG, KDH, HSI bị phạt 30 triệu đồng
UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với người nhà cổ đông của 3 công ty niêm yết trên HOSE vì giao dịch chui cổ phiếu.
Theo UBCK, từ ngày 2/4 đến ngày 10/5, ông Đỗ Văn Hoàn, con ông Đỗ Văn Bình, trưởng Ban kiểm soát CTCP Hà Đô (HDG) đã thực hiện bán 4.500 cổ phiếu HDG nhưng không báo cáo UBCK, HOSE, vi phạm quy định tại điểm 4.2 Mục 4 Phần IV Thông tư số 09/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Bên cạnh đó, ông Tô Xuân Tình, em ông Tô Quang Tùng, trưởng Ban kiểm soát CTCP Đầu tư Kinh doanh Nhà Khang Điền (KDH) đã thực hiện bán 3.000 cổ phiếu KDH vào ngày 4/5, mua 3.000 cổ phiếu KDH vào ngày 5/5, bán 2.000 cổ phiếu KDH vào ngày 7/5 và ngày 17/5 bán 2.000 cổ phiếu KDH nhưng không báo cáo UBCK, HOSE.
Còn, bà Trương Thị Kim Phúc, em bà Trương Thị Hạnh, thành viên Ban kiểm soát CTCP Vật tư Tổng hợp và Phân bón Hóa sinh (HSI) đã thực hiện bán 5.100 cổ phiếu HSI vào ngày 29/4 nhưng không báo cáo UBCK, HOSE.
Theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCK phạt mỗi cá nhân trên 10 triệu đồng.
