Giao dịch 'chui' cổ phiếu, vợ sếp phó Sacombank bị xử phạt

Ngày 14/2, Thanh tra UBCKNN đã ký ban hành Quyết định số 44/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Xuân (Địa chỉ: N04, đường Trung Kính, tổ 64, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội), số tiền 20.000.000 đồng.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm d Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, bà Trần Thị Xuân đã mua 14.000 cổ phiếu STB và bán 14.000 cổ phiếu STB từ ngày 21/8/2019 đến ngày 27/8/2019.

Tiếp đến, ngày 02/9/2019 đã mua 20.000 cổ phiếu STB nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Được biết, bà Trần Thị Xuân là vợ của ông Phan Quốc Huỳnh phó Tổng giám đốc Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Sacombank, mã: STB).

Ngoài vai trò phó Tổng giám đốc tại Sacombank, ông Huỳnh còn là Chủ tịch HĐQT của CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (SBS - UPCoM) và Công ty Kiều hối Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (SBR).

Trước đó, UBCKNN cũng đã tiến hành xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thiện Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng công ty cổ phần Đầu tư và phát triển xây dựng (mã chứng khoán: DIG) số tiền 22.500.000 đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 06/6/2019 đến ngày 20/6/2019 ông Tuấn đã mua 500.000 cổ phiếu DIG những mãi tới ngày 02/7/2019 Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Tuấn.

Lê Nam