Vụ việc tại 'Nhóm Louis': Thêm minh chứng cho quyết tâm thanh lọc, lành mạnh hóa thị trường chứng khoán

Khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Chứng khoán Trí Việt và Louis Holdings

Vụ việc “nhóm Louis” – vào cuộc, phối hợp ngay khi có dấu hiệu “lạ”

Ngày 20/4/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán” (TTCK) xảy ra tại Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty CP Louis Capital, Công ty CP Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 04 cá nhân về tội “Thao túng TTCK theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự".

Cụ thể, 4 cá nhân gồm: Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Louis Capital, Công ty CP Louis Land; Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính Công ty CP Louis Holding; Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên - nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty CP Chứng khoán Trí Việt.

Trao đổi với phóng viên TBTCVN về vụ việc này, đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chia sẻ: “Việc khởi tố, bắt tạm giam đối với các đối tượng có hành vi thao túng chứng khoán không phải lần đầu trên TTCK. Tuy nhiên, để có thể đưa ra kết quả xử lý nhanh chóng như vụ việc liên quan tới “nhóm Louis” là nỗ lực và quyết tâm rất lớn từ Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03)".

“Ở bất kỳ một TTCK nào cũng luôn tiềm ẩn các hành vi thao túng chứng khoán. Tuy nhiên, từ lúc phát hiện ra các giao dịch có dấu hiệu bất thường, đến lúc xử lý được một vụ việc thao túng chứng khoán thì các cơ quan chức năng phải tiến hành điều tra chặt chẽ, đòi hỏi nhiều nghiệp vụ phức tạp và mất nhiều thời gian. Vì vậy, việc đưa ra kết quả rất sớm tại “nhóm Louis” là nỗ lực, quyết tâm và trách nhiệm rất lớn của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03). Đặc biệt hơn nữa, mặc dù chỉ trong thời gian ngắn, nhưng quá trình điều tra đi đến kết quả đều được xử lý chặt chẽ, đúng quy trình, quy định pháp luật. Kết quả điều tra, tiếp tục là một minh chứng thực tiễn cho thấy tinh thần chỉ đạo rất quyết liệt của Bộ Tài chính, Chính phủ trong việc xử lý nghiêm các sai phạm, để tăng cường tính minh bạch, lành mạnh, bền vững cho TTCK” – đại diện UBCKNN chia sẻ.

Thông tin cụ thể hơn về vụ việc này, đại diện UBCKNN cho biết, trên cơ sở kết quả giám sát và các thông tin phản ánh trên báo chí về hiện tượng tăng giá của một số cổ phiếu liên quan nhóm Louis, UBCKNN đã chỉ đạo các đơn vị chức năng, các Sở giao dịch chứng khoán giám sát chặt chẽ giao dịch của các mã chứng khoán này; yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán báo cáo phân tích giám sát giao dịch cổ phiếu của nhóm Louis.

“Xác định đây là vụ việc phức tạp, gây tác động đến TTCK, UBCKNN chủ động trao đổi, phối hợp với cơ quan công an ngay từ đầu để xử lý vụ việc” – đại diện UBCKNN chia sẻ.

Theo đó, UBCKNN đã thực hiện kiểm tra đối giao dịch đối với cổ phiếu TGG, BII. Trên cơ sở kết quả kiểm tra đối với giao dịch cổ phiếu TGG và BII, UBCKNN nhận định có dấu hiệu thao túng giá đối với cổ phiếu TGG và BII của nhóm tài khoản liên quan đến Đỗ Thành Nhân. Do vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, UBCKNN đã chuyển cho Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) toàn bộ hồ sơ, tài liệu liên quan đến kết quả kiểm tra giao dịch cổ phiếu TGG, BII để điều tra, xử lý theo quy định pháp luật.

“Hiện nay, UBCKNN vẫn đang tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan công an trong xử lý các vụ việc liên quan tới nhóm Louis” – đại diện UBCKNN nói thêm.

Trước đó, UBCKNN đã có nhiều quyết định xử phạt hành chính đối với các sai phạm tại các công ty liên quan trong “Nhóm Louis” như: Phạt Louis Holdings hơn 161 triệu đồng do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký và đình chỉ giao dịch chứng khoán 2 tháng; phạt hơn 232 triệu đồng đối với TGG do 1 loạt vị phạm về công bố đối với thông tin và quản trị công ty;….

Nhiều nỗ lực chấn chỉnh sai phạm, lành mạnh thị trường

Tiếp nối đà tăng trưởng năm 2021, thị trường chứng khoán duy trì sự phát triển ổn định trong quý đầu năm 2022. Tuy nhiên, xu hướng chốt lời cùng với tác động của một số thông tin bất lợi trên thị trường bất động sản, chứng khoán, trái phiếu doanh nghiệp và tình hình căng thẳng chính trị trên thế giới khiến TTCK Việt Nam trải qua một số phiên điều chỉnh mạnh từ đầu tháng 4 tới nay.

Theo các chuyên gia, ngoài các nguyên nhân khách quan nêu trên, thị trường cũng một phần chịu tác động tâm lý vì thông tin các vụ việc khởi tố, bắt tạm giam một số cá nhân, lãnh đạo công ty sai phạm trên thị trường. Hầu hết các chuyên gia đều cho rằng, những tác động tâm lý chỉ là ngắn hạn, nhà đầu tư trên thị trường cần bình tĩnh bởi triển vọng và dự địa tăng trưởng của TTCK Việt Nam vẫn được đánh giá tích cực. Những hành động quyết liệt của Chính phủ, các cơ quan chức năng và cơ quan quản lý nên nhìn nhận ở góc độ tích cực nhằm lành mạnh hóa thị trường trường, bảo vệ doanh nghiệp và nhà đầu tư chân chính, hỗ trợ TTCK phát triển bền vững hơn trong tương lai.

Trao đổi với phóng viên, đại diện lãnh đạo UBCKNN cho biết, mặc dù chịu tác động không nhỏ vì đại dịch Covid-19 diễn biến phức tạp, kéo dài, nhưng dưới sự chỉ đạo của Bộ Tài chính, công tác giám sát, thanh, kiểm tra và xử lý vi phạm trên TTCK vẫn được đảm bảo và đẩy mạnh.

Theo đó, về mặt pháp lý, cơ quan quản lý tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật về xử phạt hành chính, tăng cường năng lực phát hiện vi phạm thông qua xây dựng và trình Bộ Tài chính trình Chính phủ ban hành Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.

Cùng với đó, dù chịu nhiều tác động của việc thực hiện các biện pháp phòng ngừa dịch Covid-19, UBCKNN vẫn tăng cường các đoàn thanh kiểm tra. UBCKNN đã triển khai 44 đoàn thanh kiểm tra trong năm 2021 và 4 đoàn trong quý I/2022, trong đó ngoài các đoàn thanh kiểm tra định kỳ, UBCKNN đã đẩy mạnh các đoàn kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu bất thường về giao dịch, hoạt động, các đoàn kiểm tra chuyên đề về cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán.

UBCKNN đã xử phạt nghiêm các vi phạm hành chính. Trong năm 2021, UBCKNN đã ban hành tổng cộng 568 quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt 25,9 tỷ đồng, bao gồm xử phạt 4 cá nhân có hành vi thao túng 3 mã cổ phiếu với tổng số tiền phạt 2,3 tỷ đồng; lần đầu xử phạt 1 nhà đầu tư tổ chức nước ngoài có hành vi che dấu quyền sở hữu thực sự để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài (HDI Global SE); xử phạt 2 doanh nghiệp chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN, đồng thời buộc thu hồi trái phiếu, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư (Vset Group và Apec Group); phạt 1 công ty chứng khoán (VIS) vì vi phạm trong việc cung cấp dịch vụ trái phiếu doanh nghiệp.

Bước sang năm 2022, tính từ đầu năm đến tuần đầu tháng 4/2022 (ngày 8/4/2022), UBCKNN đã ban hành 77 quyết định xử phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt là 8,87 tỷ đồng; trong đó có xử phạt 2 cá nhân có hành vi thao túng với tổng số tiền phạt 1,2 tỷ đồng.

Cùng với đó, UBCKNN đã phối hợp chặt chẽ với các đơn vị của Bộ Công an, Công an TP. Hà Nội trong các vụ việc xác minh, điều tra vi phạm pháp luật. Theo đó, trong các tháng đầu năm 2022, cơ quan công an đã khởi tố 2 vụ án trên TTCK (ASA, ông Trịnh Văn Quyết) và 1 vụ án mà các bị can có liên quan đến việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp (Tân Hoàng Minh)./.

Ngay cả tại một đất nước mà sự liêm chính được đặc biệt đề cao như Nhật Bản thì hành vi thao túng trên thị trường chứng khoán vẫn diễn ra. Theo đó, Cơ quan công tố Nhật Bản hồi cuối tháng 3 vừa qua đã ra lệnh bắt giam một Phó Chủ tịch của công ty chứng khoán SMBC Nikko, đồng thời khởi tố 5 nhân viên của công ty này về tội thao túng thị trường chứng khoán. Hiện SMBC Nikko là công ty chứng khoán lớn thứ ba tại Nhật Bản.

Theo cáo trạng của cơ quan công tố, các nhân viên giao dịch của SMBC Nikko đã đặt những lệnh mua lớn vào cuối phiên giao dịch nhằm đẩy giá cổ phiếu lên một cách giả tạo - một hành động mà cơ quan quản lý thị trường cáo buộc là hành vi thao túng thị trường. Nếu bị kết án, các nhân sự có liên quan nói trên của SMBC Nikko có thể phải chịu án tù lên tới 10 năm.

Vụ việc này đã làm rung chuyển thị trường tài chính của đất nước mặt trời mọc trong bối cảnh chính phủ Nhật Bản đang nỗ lực phấn đấu để biến nước này thành một trung tâm tài chính lớn của thế giới.

Duy Thái