CTCP Cảng Quảng Ninh bị phạt do 'bán chui' cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 971/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh (địa chỉ: số 1, đường Cái Lân, p. Bãi Cháy, TP.Hạ Long, Quảng Ninh) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh bị xử phạt hành chính với mức phạt là 90 triệu đồng.

Cụ thể, từ ngày 13/10/2017 đến ngày 01/06/2018, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh, tổ chức liên quan đến ông Bùi Quang Đạo, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Cảng Cái Lân (mã chứng khoán: CPI) đã bán 490.563 cổ phiếu CPI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Mức phạt là 90 triệu đồng theo theo quy định tại Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Mới đây, ngày 28/11, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 974/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH chứng khoán Yuanta Việt Nam (địa chỉ: Tầng 4, Tòa nhà Saigon Centre, 65 Lê Lợi, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM).

Theo đó, Công ty TNHH chứng khoán Yuanta Việt Nam bị phạt tiền 125.000.000 đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Cùng ngày, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (địa chỉ: Tòa nhà CR3-03A, Tầng 3, 109 Tôn Dật Tiên, phường Tân Phú, quận 7, TP.HCM) cũng bị phạt tiền 125.000.000 đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Thanh Minh