Chây ì nộp báo cáo tài chính, CTCP Gang thép bị phạt 60 triệu đồng

Ảnh minh họa.

Mới đây, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cơ khí gang thép (mã GEC) 60 triệu đồng vì đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2016, 2017; biên bản, nghị quyết và tài liệu họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, 2017.

Ngoài CTCP Cơ khí gang thép, UBCKNN còn xử phạt hai cá nhân vì không báo cáo giao dịch hoặc báo cáo không đầy đủ thông tin giao dịch.

Cụ thể, UBCKNN phạt ông Nguyễn Phúc Anh 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác. Từ ngày 5/7/2018 đến ngày 6/7/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 739.500 cổ phiếu CTCP Đầu tư PV2 (mã PV2) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.662.600 cổ phiếu lên 2.402.100 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,51% lên 6,52%).

Ngày 11/7/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh, theo đó, ông Nguyễn Phúc Anh đã báo cáo số lượng cổ phiếu tăng lên là 2.283.100 cổ phiếu PV2 (chênh lệch 119.000 cổ phiếu so với thực tế); từ ngày 10/7/2018 đến ngày 13/7/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 567.800 cổ phiếu PV2, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.402.100 cổ phiếu lên 2.969.900 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 6,52% lên 8,06%).

Ngày 18/7/2018, HNX nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh, theo đó, ông Nguyễn Phúc Anh đã báo cáo tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch là 7,9% (chênh lệch 0,16% so với thực tế), đồng thời, trên báo cáo không có thông tin về ngày thực hiện giao dịch).

Trước đó, UBCKNN đã xử phạt bà Vũ Thị Thanh, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư BVG (mã BVG) 30 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 24/4/2019, bà Vũ Thị Thanh bán 27.000 cổ phiếu BVG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 1.463.500 cổ phiếu BVG (tỷ lệ: 15,01%) xuống 1.436.500 cổ phiếu BVG (tỷ lệ: 14,73%) nhưng không báo cáo UBCKNN, HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% (từ ngưỡng 15% xuống ngưỡng 14%)).

H.HÀ