Chậm báo cáo giao dịch chứng khoán, cổ đông của DTN và CAN bị xử phạt
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cổ đông lớn của Diêm Thống Nhất- mã DTN và Đồ hộp Hạ Long - mã CAN do chậm báo cáo giao dịch chứng khoán.
Ảnh minh họa.
Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 102 và 106/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Ngô Thị Hải và Landial Pte Ltd, cụ thể như sau:
Bà Ngô Thị Hải bị xử phạt 12,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 12/6/2017 bà Ngô Thị Hải - chủ tài khoản số 076C123092 mở tại CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, cổ đông lớn của CTCP Diêm Thống Nhất (mã chứng khoán: DTN) mua 500 cổ phiếu DTN, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 241.851 cổ phiếu DTN (chiếm tỷ lệ: 10,99%) lên 242.351 cổ phiếu DTN (chiếm tỷ lệ 11,012%), tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%.
Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2017, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngô Thị Hải).
Trong khi đó, Landial Pte Ltd bị xử phạt 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ngày 22/5/2017, Landial Pte Ltd - chủ tài khoản số 079FCB0844 mở tại Công ty TNHH MTV Chứng khoán Maybank Kim Eng, mua 92.100 cổ phiếu CAN của Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 173.900 cổ phiếu CAN (chiếm tỷ lệ 3,47%) lên 266.000 cổ phiếu CAN (chiếm tỷ lệ 5,31%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long.
Tuy nhiên, đến ngày 16/6/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của Landial Pte Ltd.
