Bốn nhà đầu tư chứng khoán bị phạt hơn 140 triệu đồng

Cụ thể, Thanh tra UBCKNN, ngày 10-6, ban hành Quyết định số 162 /QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Dịch vụ vận tải ô-tô số 8 (Địa chỉ: Số 5 đường Ngọc Hồi, phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, Hà Nội), số tiền 70 triệu đồng, vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông.

CTCP Dịch vụ vận tải ô-tô số 8 đã sử dụng danh sách cổ đông do Trung tâm Lưu ký chứng khoán chốt ngày 25-6-2018 để lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản gửi ngày 20-7-2018.

* Ngày 10-6, UBCKNN ban hành Quyết định số 161/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Võ Thị Lan Anh (địa chỉ: 63 đường số 8, khu phố 5, phường Trường Thọ, quận Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh, số tiền 12,5 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Võ Thị Lan Anh, Thành viên Ban Kiểm soát CTCP Thiết bị điện (MCK: THI), bán 30.000 cổ phiếu THI từ ngày 3-10-2018 đến ngày 9-10-2018. Tuy nhiên, đến ngày 31-10-2018, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh.

* Cùng ngày 10-6, UBCKNN ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Platinum Victory Pte. Ltd (địa chỉ: 239 Alexandra Road, Singapore 159930), số tiền 35 triệu đồng, vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Platinum Victory Pte. Ltd là tổ chức liên quan của ông Teng Wei Ann Adrian, Thành viên HĐQT CTCP Cơ điện lạnh (MCK: REE), đăng ký mua 350.918 cổ phiếu REE từ ngày 28-2-2019 đến ngày 29-3-2019 (và theo công bố thông tin của SGDCK TP Hồ Chí Minh, Platinum Victory Pte. Ltd được giao dịch từ ngày 28-2-2019 đến ngày 29-3-2019). Tuy nhiên, Platinum Victory Pte. Ltd đã mua 50.000 cổ phiếu REE vào ngày 25-2-2019.

* Cũng ngày 10-6, UBCKNN ban hành Quyết định số 159/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tùng Lâm (địa chỉ: Số 5 ngõ 93 Lê Thanh Nghị, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 20-9-2018, ông Nguyễn Tùng Lâm mua 102.930 cổ phiếu của CTCP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành (MCK: TEG) và bán 3.000 cổ phiếu TEG làm tăng khối lượng sở hữu từ 897.500 cổ phiếu TEG, chiếm 4,62% số cổ phiếu có quyền biểu quyết lên 997.430 cổ phiếu TEG, chiếm 5,13% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của CTCP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành. Tuy nhiên, đến ngày 28-12-2018, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Lâm.