Báo cáo không đúng thời hạn, một nhà đầu tư bị phạt hơn 31 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Bích Thủy (Địa chỉ: 31/37 Ấp 4A, Bình Hưng, Bình Chánh, TP. Hồ Chí Minh).
Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Nguyễn Thị Bích Thủy bị phạt hơn 31 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, khi không còn là cổ đông lớn.
Ngày 14/1/2020, bà Nguyễn Thị Bích Thủy mua 115.780 cổ phiếu AGG của Công ty CP Đầu tư và phát triển bất động sản An Gia, làm tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 3.675.000 cổ phiếu AGG (4,9%) lên 3.790.780 cổ phiếu AGG (5,06%) và trở thành cổ đông lớn của AGG. Ngày 31/3/2020, bà Thủy bán 227.360 cổ phiếu AGG, làm giảm khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 3.902.360 cổ phiếu AGG (5,2%) xuống 3.675.000 cổ phiếu AGG (4,9%) và không còn là cổ đông lớn của AGG. Tuy nhiên, đến ngày 17/4/2020, Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Bích Thủy.
Mức xử phạt được căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
