Báo cáo giao dịch không chính xác một cá nhân bị xử phạt

Ảnh minh họa.

Ngày 06/10/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 268/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 5 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo giao dịch không chính xác đối với bà Ngô Phương Anh

Cụ thể, Ngày 14/3/2019, bà Ngô Phương Anh, cổ đông lớn Công ty cổ phần Sách Giáo dục tại Thành phố Hà Nội (mã chứng khoán: EBS) đã thực hiện giao dịch mua 1.100 cổ phiếu EBS, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.391.300 cổ phiếu lên 2.392.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của EBS (tăng từ ngưỡng 23% lên ngưỡng 24%).

Tuy nhiên, theo báo cáo sở hữu của bà Anh gửi Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội ngày 18/3/2019, bà Anh đã mua 94.700 cổ phiếu ngày 14/3/2019, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.297.700 cổ phiếu lên 2.392.400 cổ phiếu. Như vậy, bà Anh đã báo cáo không chính xác khối lượng cổ phiếu nắm giữ trước giao dịch và khối lượng cổ phiếu giao dịch ngày 14/3/2019 cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối với bà Ngô Phương Anh. (Ảnh: Chụp màn hình)

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 1 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vương Gia